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这家公司被证监会问询后“吐真言” 把大客户告上法庭

6月4日,拟登录主板的无锡派克新材料科技股份有限公司(下称“派克新材”)将接受发审会的审核。

相较首份申报稿,被证监会问询后,派克新材在更新后的申报稿中“坦白”了不少“故事”,比如公司存在对赌协议和非法占用土地等情况。

据了解,派克新材主要从事金属锻件的研发、生产和销售。公司主营产品涵盖辗制环形锻件、自由锻件、精密模锻件等各类金属锻件,可应用于航空、航天、船舶、电力、石化以及其他各类机械等多个行业领域。

从股权结构来看,派克新材的实控人为宗丽萍和是玉丰,两人系夫妻关系,合计持有派克新材82.17%的股份。

2016年至2018年以及2019年上半年,派克新材的营业收入分别为3.4亿元、4.84亿元、6.53亿元、4.13亿元,归母净利润分别为2926.09万元、5858.35万元、1.09亿元、8207.46万元。

2019年5月,派克新材报送申报稿,并于2019年11月更新。需要指出的是,更新后的申报稿中,派克新材新增了不少“故事”。

比如,在首份申报稿中,派克新材只字未提对赌协议,而在更新后的申报稿中却“坦白”了。

IPO日报发现,这背后的原因是,证监会在反馈意见中要求派克新材说明是否存在对赌协议。

第一次发生在2016年4月,派克新材原股东与新股东众智恒达、是小平、宗伟、李姚君、李陆斌签订对赌协议。该协议约定触发股份回购的情形包括三种,一是派克新材在2019年6月30日前未能在境内上市;二是,增资方从公司离职且不打算继续持股;三是,原股东违反《增资协议》以及公司章程项下的义务、承诺和保证,以及前述违约和虚假陈述导致派克新材出现实质性上市障碍。

第二次发生在2016年10月,派克新材实控人与新股东周福海和罗功武签订对赌协议。该协议约定触发股份回购的情形也是三种,不过具体内容有所不同。一是,派克新材在2021年12月31日前未能IPO;二是,派克新材在2021年12月31日前明示或者实际行动放弃IPO;三是,派克新材2016年和2017年扣非后归母净利润低于计划值的50%以上,或提供的数据存在重大错误或者重大的瑕疵。

对此,一位上市公司高管对IPO日报表示,如果公司上市后还存在对赌协议,会给股民的利益带来不确定性,因此证监会是不支持的。所以在申报IPO之前,企业都会解除对赌协议。

于是,派克新材接受上市辅导后,在中介机构的“指导”下,派克新材于2017年12月将上述对赌协议都终止了。不过令人回味的是,派克新材并没有在2019年5月报送的首份申报稿中披露上述对赌。

另外,虽然派克新材在首份申报稿中披露,公司2020年12月31日前可以免费使用无锡市滨湖区胡埭镇莲杆村3144.5平方米的土地及该地块上建筑物用于进行军品研制及生产活动。但对免费使用的深层资料,派克新材却未披露。

在更新后的申报稿中,派克新材“坦白”,公司曾占用该地块扩建厂房,并因上述事实于2013年12月16日收到无锡市国土资源局的行政处罚决定。派克新材除被责令退还该土地外,该地块上建筑物也被没收,还被罚款4.72万元。

也就是说,派克新材现在免费使用的是之前自己被罚没的违章建筑,而且2020年12月31日前需要搬迁。

此次IPO,派克新材拟募集资金9.11亿元,其中最大的募投项目为航空发动机及燃气轮机用热端特种合金材料及部件建设项目,拟使用62.79%的资金。

但2019年9月,该项目上发生了一起高处坠落生产安全事故。1名32岁来自河北省邯郸人的工人在B轴8号柱补油漆时,不慎从活动脚手架上坠落,后抢救无效死亡。

江苏省住房和城乡建设厅官网公告显示,请各地按照“四不放过”的原则,依据省住建厅《关于加强全省建筑安全生产责任追究若干意见的通知》(苏建质安〔2011〕847号)文件的要求,严肃处理事故企业及相关责任人。

对此,派克新材于申报稿中表示,经调查,公司不存在违法违规事项,该项目施工总承包单位无锡市中亿钢品有限公司(下称“中亿钢品”)已被责令做好死者的善后工作。

2019年10月25日,派克新材向无锡市滨湖区人民法院提起诉讼,要求上海益达机械有限公司(下称“益达机械”)立即支付货款及相应利息损失并返还质保金。同时,派克新材向法院提起诉讼(诉前)保全,2019年10月31日,益达机械银行账户存款2500万元已被冻结。

值得一提的是,益达机械2019年上半年和2018年均位列派克新材前十大客户,占当期收入比重为8.2%和4.81%。

国家企业信用信息公示系统显示,派克新材在2018年8月22日被无锡市节能监察支队下令限期整改。

对于被整改的具体内容、把大客户告上法庭是否影响后续合作、募投项目进展是否受影响、首份申报稿为何不披露对赌等问题,IPO日报向派克新材发去采访提纲,但截至发稿尚未收到回复。

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